瑞士信贷在美国因客户订单被罚款1000万美元

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05月

纽约(路透社) - 瑞士信贷集团( )周五被美国证券交易委员会和纽约总检察长芭芭拉安德伍德处理零售客户订单,包括通过其暗池,被罚款1000万美元。

文件图片:2017年4月24日瑞士苏黎世瑞士银行瑞士信贷标志旁边的瑞士国旗.REUTERS / Arnd Wiegmann /文件照片

两家监管机构均表示,瑞士银行的零售执行服务业务于2015年关闭,该业务处理的订单执行质量不需要公开报告,而不是受此类报告的订单。

他们还表示,瑞士信贷承诺普通客户可以获得包括其自身在内的暗池中的广泛流动性,但只处理“最低”数量的“持有订单”,必须以市场价格立即执行。

“华尔街公司不能对他们为客户提供的执行质量提供误导性保证,同时参与破坏这些承诺的电子交易策略,”安德伍德在一份声明中说。

暗池是私人交易场所,让人们可以安静地交易,通常是大订单,价格变动最小。

瑞士信贷的和解涵盖了2011年中至2015年3月期间对客户订单的不当处理。

该银行每人向证券交易委员会和安德伍德办公室支付500万美元,而不承认或否认有不当行为。

瑞士信贷发言人妮可夏普表示,该银行很乐意和解。

多年来,纽约一直在调查华尔街的电子和高频交易行为。

安德伍德在她的前任埃里克施奈德曼(Eric Sc​​hneiderman)于5月辞职后成为该州的司法部长。她表示,她的办公室收回了与调查有关的4家银行的1.350亿美元罚款。

Jonathan Stempel在纽约的报道; 由Jonathan Oatis编辑

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