摩根士丹利为超额账户客户支付1300万美元:美国证券交易委员会

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05月

摩根士丹利的标志于2016年9月22日在瑞士苏黎世的一座办公楼中出现。路透社/ Arnd Wiegmann /档案照片

华盛顿(路透社) - 美国监管机构周五表示,由于编码和其他计费系统错误,摩根士丹利将支付1,300万美元以解决民事诉讼费用。

美国证券交易委员会表示,该银行还被控违反旨在保护投资者资产的托管规则。 银行同意在不承认或否认指控的情况下解决此案。

摩根士丹利财富管理部门的发言人表示,该公司很高兴能够解决问题。

公司发言人Christine Jockle在一份声明中说:“所有受影响的客户都已得到报销,公司已经加强了政策和程序,包括停止使用某些遗留系统。”

美国证券交易委员会表示,摩根士丹利的账单错误影响了超过149,000名客户。 在2002年至2016年期间,由于错误,该银行收到了超过1600万美元的超额费用。

此外,美国证券交易委员会表示,摩根士丹利不遵守托管规则,其中独立会计师每年进行一次“意外”考试,以确保资产管理人员保证客户的资金安全。

美国证券交易委员会连续两年表示,摩根士丹利并未向会计师提供完整或准确的客户资金清单,但未能保留客户合约。

这是摩根士丹利在不到一个月内第二次面临美国证券交易委员会的罚款。

12月20日,该银行的另一个部门支付了750万美元来解决违反客户保护规则的指控,因为它使用涉及客户现金的交易来降低借贷成本。

Sarah N. Lynch的报道; 由Jonathan Oatis编辑

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