苏格兰皇家银行支付4400万美元来解决美国收费欺诈客户的问题

19
05月

(路透社) - 苏格兰皇家银行集团( )同意支付超过4400万美元,并签署一项不起诉协议,以解决美国司法部对被指控欺诈客户债券价格的交易员的刑事调查。

文件照片 - 2014年12月16日在伦敦金融城的一个窗口中可以看到苏格兰皇家银行分行的标识。路透社/托比梅尔维尔/文件照片

美国律师事务所Deirdre Daly周四在康涅狄格州公布了与苏格兰皇家银行证券公司达成的和解协议。

苏格兰皇家银行将向超过30个客户支付3500万美元的罚款,加上至少909万美元,其中包括太平洋投资管理公司,索罗斯基金管理公司以及美国银行,巴克莱银行,花旗集团,高盛和摩根士丹利的附属公司。

检察官表示,从2008年到2013年,苏格兰皇家银行通过谎报债券价格,收取未赚取的佣金以及隐瞒欺诈行为来欺骗客户,以便以客户为代价提高利润。 一些受害者通过问题救济资产计划获得联邦救助资金。

“多年来,苏格兰皇家银行培养了一种证券欺诈文化,”达利在一份声明中说。 “通过签订这项协议,苏格兰皇家银行承认其过去的犯罪行为的严重性,并做了一个彻底的休息。”

该和解产生于欺诈性债券交易的五年联邦镇压,其中包括两名来自苏格兰皇家银行的交易员被指控犯罪。

根据和解文件,苏格兰皇家银行承认并承担了其不当行为的责任。 戴利说苏格兰皇家银行的“自愿自我报告和非凡的合作努力”是它避免刑事指控的原因。

美国当局有时会使用不起诉协议来鼓励合作。 与苏格兰皇家银行交易有关的个人的刑事调查将继续进行。

“苏格兰皇家银行对市场失当行为零容忍,”该银行在一份声明中表示。 “我们很高兴能够解决这个问题,因为我们将继续建立一个更加简单,更加强大的银行,完全专注于为我们的客户提供良好的服务。”

苏格兰皇家银行的不当活动主要在康涅狄格州斯坦福德通过该银行的美国资产支持证券,抵押贷款支持证券和商业抵押贷款支持证券交易集团进行,该集团于2015年关闭。

苏格兰皇家银行担任美国ABS,MBS和CMBS交易联席主管,以及前苏格兰皇家银行交易员Matthew Katke的Adam Siegel,均于2015年承认犯有串谋证券欺诈行为,并一直与政府合作。

在被指控犯罪的八名交易员中,有两人被定罪,两人被判无罪释放,三人认罪,一人无罪。 其他两名交易员也受到民事指控。

Jonathan Stempel在纽约的报道; 由Steve Orlofsky和Dan Grebler编辑

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