摩根大通因为客户的不当保障而支付280万美元的罚款

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05月

文件图片:2015年5月20日,人们通过位于纽约曼哈顿区的摩根大通公司总部。路透社/ Mike Segar /文件照片

纽约(路透社) - 美国监管机构周三表示,摩根大通( )将支付280万美元以解决经纪人 - 交易商部门在超过八年内缺乏足够控制权以保护来自多个国家的客户证券的指控。

金融业监管局表示,摩根大通清算公司违反美国旨在挫败资产混合不当的规定,造成了数亿美元的赤字。

这些规则旨在避免在经纪自营商失败时延迟退回客户证券或无法使客户整体化。

美国金融业监管局表示,这些违规事件发生在2008年3月至2016年6月,部分原因是摩根大通从2008年5月在政府安排的甩卖中购买的投资银行贝尔斯登公司继承的有缺陷的电子系统。

摩根大通在同意和解时不承认或否认有不当行为。 这家总部位于纽约的银行发言人Brian Marchiony在一封电子邮件中表示,没有任何调查表明任何客户账户都受到了损害。

根据结算文件,由于系统的编码和设计缺陷以及缺乏监管,摩根大通未能将客户证券与其自身资产进行适当隔离。

例如,FINRA举例说明意大利证券近两年的不当保护和四年的尼日利亚证券如何分别创造1.46亿美元和1.2亿美元的赤字。

FINRA表示,罚款反映了摩根大通在解决违规行为方面的“非凡”合作,以及为了保护客户免受损失而留出超额存款的做法。

Jonathan Stempel在纽约的报道; Bill Rigby编辑

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